Lowes验厂审核文件清单内容如下：

一、最近十二个月成品质量抽查的统计数据 Last 12 months final pre-shipment quality audit statistical data

二、最近十二个月准时交货的统计数据 Last 12 months on time delivery statistical data

三、厂房平面图 Factory Layout Diagram

四、员工招聘 Recruitment

1、招聘守则 Guidelines for Recruitment

2、职位说明书 Job Description

五、员工培训 Employee Training

1、员工守则培训课程大纲 Factory Rules and Regulations for Employees

2、 员工培训纪录 Records of Employee Training

3、个别岗位特殊技能培训课程大纲 Training contents of skills required for Individual post

六、消防安全政策和操作程序 Fire Safety Precaution Policies and Operating Procedures

Lowes验厂希望工厂维持一个安全的工作环境并且日常检查和监督以下方面:

We expect the factory maintain a safe working environment with regular review and monitor on:

1、有足够的应急出口和保持通道畅通无阻 Sufficient emergency exits and unblocked passage

2、在适当的位置有足够的消防灭火设施、如灭火器、消防龙头、应急灯、出口指示标志和逃生线路图等等。这些都要符合中华人民共和国GBJ16-87和GBJ14 标准

Sufficient fire fighting equipment are in place, e.g. fire extinguishers, water hydrants, emergency light and exit sign, evacuation diagram, etc. which meets PRC National Standard GBJ16-87 and GBJ140

3、将易燃化学品(如油漆、稀释剂等)进行隔离和适当的储存 Segregation and proper storage of flammable chemicals, e.g. paints, thinner, etc.

4、保持所有的消防设施运作正常 All fire fighting equipment are under good working conditions

七、质量系统的规范文件 Quality System Policies and Operating Procedures

1、工厂组织架构图 Factory Organization Chart

2、质量主管的报告渠道 Reporting channel for persons in Quality Department

3、质量主管的职责介定 Roles and Responsibilities of Key persons in Quality Organization

4、对供应商的质量要求及监管 Vendor quality requirements and performance monitoring

5、挑选供应商的手续及质量审查程序 Vendor selection procedures and quality assessment procedures

6、各质检岗位的工作指引 Operating procedures for individual Quality control stations

7、工艺水平的检查准则 Workmanship Acceptance/Rejection Criteria

8、不良品处理程序 Nonconforming material handling procedures

9、来料及退料管理 Incoming material handling and non-conforming material return procedures

10、不良品的成因分析及改善措施成效追踪纪录 Defect analysis records and countermeasures monitoring

11、质量管理系统的年检计划及年检报告 Master schedule for internal quality system audit, reports of periodical internal quality system audit

12、仪器校正计划 Equipment Calibration Plan

13、仪器校正纪录 Equipment Calibration Records

14、按质量管理系统的年检结果拟定的改善计划及成效追踪纪录 Improvement plan against periodical internal quality system audit results and countermeasures monitoring

15、文件控制(含产品安全规范文件) Document control procedures (including product safety standards)

16、设备保养及维修程序 Machines preventive maintenance and repair procedures

17、供应商质量表现纪录 Vendors quality performance records

18、条码扫描仪及条码检查程序 Barcode scanners and barcode verification procedures 推

Lowe's(劳氏)反恐验厂安全管理程序

Lowe's(劳氏)反恐验厂安全管理程序的目的：

实施Lowe's(劳氏)反恐验厂安全管理程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT(海关—贸易伙伴反恐)安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

参考文件

美国海关—贸易伙伴防止恐怖安全指导。

Lowe's(劳氏)反恐验厂安全管理程序的适用范围：

本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。

Lowe's(劳氏)反恐验厂安全管理程序：

人力资源安全控制每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、重要区域进入、消防卫生知识、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。

设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

对个别从事安全重要岗位(如运输、仓管、搬运、装卸)的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

生产工场安全控制

生产车间内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在车间内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

车间内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域

LOWES验厂常见的不符合项主要有：

LOWES验厂常见不符合项

一、LOWES验厂人权部分：

1.每年进行1次劳动安全卫生培训；

2.食堂卫生许可证每年更新一次；

3.年假要当年休完，不能累计到下一年度；

4.每6个月要向工业区委员会提交一份劳动事故报告；

5.以下3个地方没有划逃生路线或逃生路线模糊不清：研磨车间+出货仓+食堂；

6.塑胶车间废油没有标识，没有贴MSDS，二次容器不够大（要求二次容器容量达到110%）；

7.部分灭火器没有消防局检查标签。

二、LOWES验厂反恐部分：

1.成品仓进出人员没有贴相片（要求进出人员列名册及贴相片于成品仓门口）；

2.缺少反恐标识：成品仓+仓库门口要有“闲人勿进”；

3.摄像头要有标识；

4.没有自动防盗系统（投资大，如果没有，就只是一个不符合项，不会影响验厂结果）；

5.CAMERA摄像头数据保存没有达到30天。

LOWES验厂中质量管理审核所需文件清单

工厂概括部分(Factory Profile)

1、工厂简介 Brief introduction of factory

2、营业执照 Business license

3、公司组织架构图 Organization chart

4、(公司)厂区/厂房平面图 Factory’s plane figure-factory floor plans

5、生产工序流程图 Production process chart

质量管理体系(Quality management system)

6、ISO9000及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports

7、质量手册 Quality manual

8、程序文件 Procedure

9、质量计划 Quality program

10、文件更改收发记录 Documents control records

管理职责(Management responsibility)

11、质量方针政策 Quality Polity

12、管理评审记录 Management review records

13、客户满意度评估流程 Customer satisfaction evaluation procedure

14、客户投诉处理记录 Complaint handling procedure and records

资源管理(Resource management)

15、员工培训计划 Worker training plan

16、员工质量培训记录 Worker quality training records

产品实现(Planning of product realization)

17、先期产品质量策划运行相关文件 APQP implemented documents

18、针对劳氏产品的过程潜在失效模式及后果分析 PFMEA for Lowe’s products

19、控制计划 Control Plan

20、标准样板流程程序(Documented process of master sample)

21、作业指导书 Working instructions

客户相关流程(Customer-related processes)

22、订单评审和客户关注程序及记录 Order review and customer focus procedure and records

设计和开发(Design and development)

23、开发设计控制程序Design control procedure

24、设计计划或任务书及审核记录 Design planning and input review record

25、验证和确认记录 verification and validation records

26、设计产品检测报告 design testing and record

27、设计输出（技术文件，物料单， 包装、使用说明）Design output (technical file, BOM, Packing and using description)

28、设计变更记录 （ECN）